羅頓發展股份有限公司
2021年度投資者關系管理工作計劃
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律、行政法規、部門規章及業務規則，公司制定了《2021年度投資者關系管理工作計劃》（以下簡稱“計劃”）。
一、指導思想
自覺、主動按照“公平、公正、公開”原則開展信息披露和投資者關系管理工作，重視與投資者的雙向溝通，平等對待全體投資者，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，注意尚未公布信息及內部信息的保密，接受投資者的監督。
二、管理機構
公司董事會秘書為投資者關系管理的負責人；公司董事會辦公室是公司的投資者關系管理職能部門，由董事會秘書領導，負責承辦投資者關系的日常管理工作；公司其他部門協助董事會辦公室做好投資者關系管理工作。公司投資者專線電話：0898-66258868-801，傳真：0898-66254868，電子信箱：golden@public.hk.hi.cn和lawtonfz@163.com。
三、2021年工作重點
通過股東大會、公司網站、接聽投資者電話、接待來訪、回復投資者關系互動平臺問題等渠道開展與投資者的雙向交流，促進投資者對公司的了解和認同。
（一）努力為股東參加股東大會創造條件
根據法律法規的要求，公司提前在指定媒體發布召開股東大會的通知，認真作好股東大會的登記、安排組織工作。公司股東大會以現場和網絡投票相結合的方式召開。公司召開股東大會的地址是由股東大會召集人按照方便股東參加股東大會的原則確定。根據《公司章程》的規定，公司董事、監事和董事會秘書應當出席股東大會，其他高級管理人員應當列席股東大會。董事、監事、高級管理人員在股東大會上就股東的質詢和建議作出解釋和說明。在股東大會召開時，公司及工作人員不得向參會者披露任何未披露的信息。股東大會過程中如對到會的股東進行自愿性信息披露，公司應盡快以上海證券交易所認可的方式披露該信息。
（二）及時更新公司網站內容
在公司網站（http://www.www.aoacom.com）開設了投資者關系專欄以及公司概況、要聞報道、主要業務、企業文化、發展歷程、政策學習等欄目。投資者關系專欄包括最新公告、發布上市、定期報告、臨時報告、分紅配股、公司章程、工作制度、網上交流、董秘信箱。在公司網站的日常維護和內容更新工作中，應做到以下幾點：
1．董事會辦公室負責公司網站的日常維護，確保公司網站每天正常運行；
2．凡是公司在指定媒體披露的信息，董事會辦公室應于披露當天在公司網站的最新公告欄目披露公司信息；
3．董事會辦公室應及時在要聞報道欄目中發布非重大、非敏感性的公司動態等信息，其他欄目的信息也應及時更新，以便投資者準確、全面地了解公司的近況；
4．在非重大、非敏感性信息上傳之前，董事會辦公室應對敏感信息進行排查，有效防止重大信息、敏感信息的泄露 。
（三）熱情接待投資者的來訪
董事會辦公室接到投資者來訪的預約函后，應立即進行辦理預約手續，確定可來訪時間后，及時回復投資者。如有變化，應及時告知投資者提前或推遲來訪。投資者來訪時，安排好相關負責人與投資者見面溝通，原則上董事會秘書應全程參加采訪或調研，并做好交談內容的記錄。在接受外界采訪、調研過程中，公司應注意尚未公布信息及內部信息的保密，不得披露任何未公開披露的信息，避免和防止由此引發泄密及導致相關的內幕交易。投資者突然來訪時，也應熱情接待，解答投資者的提問，聆聽投資者的建議。
（四）及時答復投資者的詢問
董事會辦公室負責答復投資者的詢問。在日常工作中，應做到以下幾點：
1．確保投資者專線電話和對外公告的電話在工作時間有人接聽，耐心回答投資者提出的問題；
2．投資者通過投資者關系互動平臺或信箱等方式向公司提出的問題，公司應根據實際情況，在保證符合信息披露有關規定的前提下，及時回復或解答有關問題；
3．對于電話及電子信箱中涉及的比較普遍的非敏感性問題及答復，公司可加以整理后在公司網站的投資者專欄中登載。
（五）持續關注媒體報道，及時澄清不實信息
董事會辦公室應持續關注新聞媒體及互聯網上有關公司的各類信息，并及時反饋給公司董事會及管理層。對于媒體上報道的傳聞或者不實信息，董事會秘書應及時進行求證、核實。對公司股票交易價格已經或可能產生較大影響或影響投資者決策的信息，應及時向上海證券交易所報告，由上海證券交易所審核確定是否披露澄清公告。
（六）關注公司股票交易，做好危機處理工作
公司股票交易價格或成交量出現異常波動時，公司應立即自查是否存在應予披露的非公開重大信息，做好相關方面的溝通協調工作。如發生危機時，公司應積極應對，努力采取有效的處理措施，使危機的負面影響降至最低，減少危機事件對公司和投資者造成不必要的損失。
羅頓發展股份有限公司董事會
二零二一年三月