羅頓發展股份有限公司

董事會審計委員會2020年度履職情況報告

根據中國證監會《上市公司治理準則》和上海證券交易所《上市公司董事會審計委員會運作指引》、《股票上市規則》等法律法規、規范性文件及《公司章程》、《公司董事會專門委員會工作制度》的有關規定，公司董事會審計委員會勤勉盡責、恪盡職守，認真履行審計監督職責。2020年公司董事會審計委員會進行了換屆選舉，第八屆董事會于2020年11月起履職。現將審計委員會2020年度的履職情況報告如下：

一、董事會審計委員會基本情況

公司第七屆董事會審計委員會由獨立董事郭靜萍女士、劉肖濱女士和非獨立董事李維先生組成，其中主任委員由獨立董事郭靜萍女士擔任。

2020年11月2日，公司董事會完成換屆選舉，公司第八屆董事會審計委員會由獨立董事賈勇先生、李正全先生及非獨立董事陳芳女士組成，其中主任委員由獨立董事賈勇先生擔任。

二、董事會審計委員會會議召開情況

2020年度，公司董事會審計委員會共召開5次會議，會議召開情況如下：

1、2020年4月28日，全體委員出席了本次會議，審議通過了《公司董事會審計委員會2019年度履職情況報告》、《關于聘請天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2020年度財務報告審計機構和內部控制審計機構并支付其2019年度報酬的議案》、《公司2019年度內部控制評價報告》、《公司2019年度內部審計工作報告和2020年度內部審計工作計劃》、《公司2019年年度計提存貨跌價準備》、《公司本次會計政策變更》、《審計報告中“關鍵審計事項”等涉及的重要事項》、《壞賬核銷》和《公司2020年第一季度報告》。

2、2020年8月24日，全體委員出席了本次會議，審議通過了《關于轉讓子公司股權暨關聯交易的議案》。

3、2020年8月27日，全體委員出席了本次會議，審議通過了《公司2020年半年度報告》。

4、2020年10月27日，全體委員出席了本次會議，審議通過了《公司2020年第三季度報告》。

5、2020年12月11日，全體委員出席了本次會議，審議通過了《關于公司本次非公開發行A股股票涉及關聯交易事項的議案》。

審計委員會依照規定召開會議審核相關議案，與會委員們均能充分發表意見，對所審議的議案均贊成，未提出異議。

三、董事會審計委員會年度履職情況

（一）監督及評估外部審計機構工作

報告期內，公司董事會審計委員會對公司聘請的2019年度財務報告和內部控制審計機構天健會計師事務所（特殊普通合伙）執行2019年度財務報告審計和內部控制審計服務工作情況進行了監督，認為天健會計師事務所（特殊普通合伙）在公司2019年度審計工作中，遵循獨立、客觀、公正的原則，順利完成了公司2019年度財務報告及內部控制審計工作，表現了良好的職業操守和業務素質，我們認為天健會計師事務所（特殊普通合伙）具備為公司提供審計服務的經驗與能力，建議董事會繼續聘請天健會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2020年度財務報告審計機構和內部控制審計機構并支付天健會計師事務所（特殊普通合伙）2019年度財務審計費用計50萬元（不含差旅費），內部控制審計費用計30萬元（不含差旅費）。

（二）指導內部審計工作

報告期內，董事會審計委員會認真審閱了公司2019年度內部審計工作報告，

認為公司較好地完成了2019年度內部審計工作。審閱同意了公司2020年度內部審計工作計劃，督促公司內部審計部門嚴格按照審計計劃執行，并對內部審計遇到的問題提出了指導性意見。報告期內，未發現公司內部審計工作存在重大問題的情況。

（三）審閱公司財務報告并對其發表意見

報告期內，董事會審計委員會認真審閱了公司各期財務報告，認為公司財務報告真實、準確、完整地反映了公司各期財務狀況和經營成果。

（四）評估內部控制的有效性

報告期內，董事會審計委員會積極推進公司內部控制體系建設，督促指導公司內控管理部門完成2019年度內部控制自我評價工作，認真審閱了公司2019年度內部控制自我評價報告，認為：公司內部控制制度設計適當，內部控制評價報告全面反映了公司內部控制的情況。

（五）協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通

報告期內，為更好的使管理層、內部審計部門及相關部門與公司外部審計機

構天健會計師事務所（特殊普通合伙）進行充分有效的溝通，審計委員采取多種渠道進行積極地協調工作，高效地完成了各項審計工作。在年審事項上，公司董事會審計委員會在年審注冊會計師進場前聽取了公司管理層對2019年年度經營情況的匯報，審閱了公司編制的財務會計報表，并與年審注冊會計師就總體審計策略、具體審計計劃等進行了討論與溝通，協商確定了審計工作的安排。在年審注冊會計師進場工作后，審計委員會聽取了注冊會計師關于年度財務審計工作的時間進度和工作安排，并與會計師保持持續溝通，督促年審會計師按照預定的審計計劃完成年度審計任務。年審注冊會計師完成審計初稿后，審計委員會對審計報告初稿進行審閱并發表意見。

四、總體評價

2020年度，公司董事會審計委員會嚴格按照相關法律法規的規定，恪盡職守，盡職盡責，較好地履行了審計委員會的職責。

2021年度，審計委員會將繼續按照《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》等規定，進一步規范運作，履行職責，發揮專業作用，促進公司完善治理。

（以下無正文）

（本頁僅為羅頓發展董事會審計委員會2020年度履職情況報告委員簽署頁）

委員簽字：

賈勇

李正全

陳芳

羅頓發展股份有限公司董事會

                                           2021年3月18日